SEC因与《系统合规与完整性条例》(Regulation SCI)相关的多次合规失误谴责OTC Link LLC

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美国证券交易委员会(SEC)今日谴责总部位于纽约的经纪自营商OTC Link LLC，并因长期违反《系统合规与完整性条例》(Regulation SCI)责令其缴纳57.5万美元民事罚款。

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#0109.22
首次出现2026.09.22 16:41 · 报道时间
SEC因与《系统合规与完整性条例》(Regulation SCI)相关的多次合规失误谴责OTC Link LLC
美国证券交易委员会(SEC)今日谴责总部位于纽约的经纪自营商OTC Link LLC，并因长期违反《系统合规与完整性条例》(Regulation SCI)责令其缴纳57.5万美元民事罚款。
来源依据：SEC Press Releases